Enne tehingu sooritamist on nõutav töötaja eelluba. kui tehing on 60-päevane tehing, kohaldatakse tunnustatud kasumi mahaarvamist. Eelvormistusnõuete täitmise eest vastutavad ametnikud piirduvad selle vähese tähtsusega abi standardi kohaldamisega ainult kahele tehingule ühe emitendi väärtpaberitega igal kalendrikuul.
Kas aktsiad nõuavad eelvormistust?
Ettevõtte väärtpaberitega kauplemine on lubatud kuni ettenähtud piirmäärani, ilma vastavusametnikult eelnevat luba taotlemata. Eeltingimuseks oleks aga kaubelda ettevõtte väärtpaberitega, mis ületavad piirmäära.
Kas investeerimisfondide kohta kehtivad avalikustamisnõuded?
Internetifondid avad kaks kuud pärast fondi eelarveaastat ja aasta keskpaika esitada uusima teabega finantsaruanded. Avalikustada tuleb uusim portfelli sisu nimekiri ja muu õigeaegne teave. Teave peab olema õige eelarveaasta viimase päeva ja aasta keskpaiga seisuga.
Millised nõuded on investeerimisfondidele?
Kuigi on investeerimisfonde, millel pole miinimumeesmärke, nõuab enamik jaemüügi investeerimisfonde minimaalset alginvesteeringut vahemikus $500 kuni $5000, kusjuures institutsionaalsed fondid ja riskifondid nõuavad miinimum on vähem alt 1 miljon dollarit või rohkem.
Mis avalikult kaubeldakseväärtpaberid nõuavad eelkontrolli?
Tehingud, mis hõlmavad väärtpaberite kasutamist ja/või ostmist vastav alt tööandja aktsiaoptsiooniplaanile. Sellised plaanid võivad olla kohaldatavad isikutele, kelle suhtes kohaldatakse PTP-d, kuna juurdepääsuisikul on nende konto tegelik omandiõigus. Selliste plaanide alusel saadud väärtpaberite müük peab olema eelnev alt kliiritud.
