Volitatud ettevõte, kes võtab vastu äritegevuse tutvustaj alt, peab vastama oma regulatiivsetele nõuetele. Kui tutvustaja annab klientidele ebasobivat nõu, võib volitatud ettevõte olla selle eest vastutav ja tema suhtes võib kohaldada regulatiivseid meetmeid. Paljud volitatud ettevõtted saavad tutvustajatelt klientide tutvustusi.
Kas tutvustajad on reguleeritud?
Tutvustus ei ole iseenesest reguleeritud tegevus. … Seetõttu sõltub see, kas tutvustaja peab olema reguleeritud, tavaliselt sellest, kas ta pakub 2000. aasta finantsteenuste ja turgude seaduse (FSMA) (reguleeritud tegevuste korralduse 2001 (RAO) artiklis 25 sätestatud korraldusi) või mitte.
Kuidas ma tean, kas ma pean olema FCA reguleeritud?
FCA poolt volitatud (või registreeritud) olemasolu on kohustuslik nõue igale ettevõttele, mis kavatseb teostada 2001. aasta reguleeritud tegevuste määruses või makseteenuste eeskirjades sätestatud tegevusi. 2017. Kui teie ettevõte sobib ühele neist profiilidest, peate registreeruma.
Keda peab FCA reguleerima?
Vastav alt 2000. aasta finantsteenuste ja turgude seaduse (FSMA) sätetele peab finantstegevust reguleerima FCA. Kõigil reguleeritud tegevust teostavatel ettevõtetel (olgu siis ettevõttel, mittetulundusühingul või füüsilisest isikust ettevõtjal) peab olema meie tegevusluba või registreerimine, välja arvatud juhul, kui nad on vabastatud.
Mis on FCA volitatud?tutvustaja?
Tutvuja on isik, kes on ettevõtte või sellise ettevõtte määratud esindaja poolt määratud teostama määratud investeerimistegevuse käigus ühte või mõlemat järgmised tegevused: a) tutvustamine; (b) mittereaalajas finantsreklaamide levitamine.
